Die Ausgangslage
Seit der VAG-Revision hat sich die Gangart verschärft. Dokumentations- und Offenlegungspflichten sind für Versicherungen und Brokerhäuser zu einem massiven Haftungsrisiko geworden.
Druck der FINMA
Die Aufsichtsbehörde prüft strenger und sanktioniert konsequent nach der VAG-Revision am 1. Januar 2024.
Finanzielles Risiko
Enorme Bussgelder gefährden die Profitabilität massiv bei Verstössen gegen Art. 45 VAG.
Reputationsrisiko
Ein Compliance-Verstoss kann direkt zum Entzug der Vermittlerlizenz und Marktausschluss führen.
Kontroll-Lücke
Interne Kontrollen sind oft vorhersehbar und leiden unter gefährlicher Betriebsblindheit.
Unsere Lösung:
Audit-Readiness als Service
Wir agieren als Ihre externe und unabhängige Kontrollinstanz, die Ihnen die nötige Transparenz und Sicherheit bietet. Genau wie die FINMA im Ernstfall führen auch wir unangekündigte Audits durch.
Unangekündigte Mock-Audits
Wir erscheinen stichprobenartig (physisch oder digital) und prüfen die Einhaltung im Live-Betrieb.
Radikale Objektivität
Kein internes Team, kein Bias. Wir liefern ein unverfälschtes Bild der tatsächlichen Compliance-Qualität.
Lücken-Identifikation
Identifikation systematischer Fehler in der Dokumentation, bevor diese zum juristischen Problem werden.
Die Plattform: Technologie trifft Compliance
Unser Alleinstellungsmerkmal ist die Integration einer spezialisierten Softwareplattform. Wir prüfen nicht nur manuell, sondern skalierbar und datenbasiert.
Digitales Audit-Dashboard
Sie erhalten in Echtzeit Einblick in die Prüfergebnisse über alle Broker und Abteilungen hinweg.
Trend-Analyse
Erkennen Sie frühzeitig, in welchen Regionen oder Teams die Fehlerquoten steigen.
Beweissicherheit
Alle Audits werden revisionssicher protokolliert als Nachweis Ihrer Überwachungspflicht.
Live Trend-Monitoring
Überwachung der Compliance-Quote (VAG-Konformität)
Ihr Nutzen
Wir bieten Ihnen die Sicherheit, die eine interne Abteilung allein oft nicht gewährleisten kann.
Kostensenkung
Unsere Gebühren sind ein Bruchteil potenzieller FINMA-Bussen. Wir sparen Ihnen Millionen durch Prävention.
Disziplinierungseffekt
Das Wissen um unangekündigte externe Stichproben steigert die Sorgfalt der Berater im Alltag signifikant.
Management-Reporting
Ein fertiger 'Compliance-Health-Check' zur direkten Präsentation in Geschäftsleitung oder VR.
Fokus auf Fakten
Keine theoretischen Schulungen, sondern harte Fakten über den Ist-Zustand Ihrer Dossiers.
Warum wir?
Wir kombinieren regulatorisches Fachwissen mit modernster Software. Wir sind kein klassisches Beratungsunternehmen, das "erklärt", sondern ein Prüfpartner, der "kontrolliert".
Unser Ziel: Dass Sie jedem offiziellen FINMA-Audit mit absoluter Gelassenheit entgegenblicken können.
Bereit für den Compliance-Check?
„Handeln Sie präventiv, statt regulatorisch reaktiv."